Комиссия по ценным бумагам и биржам США оштрафовала шесть крупнейших рейтинговых организаций на общую сумму 49 миллионов долларов за существенные нарушения в поддержании и сохранении электронных коммуникаций, сообщает Business Insider.
► Подписывайтесь на телеграм-канал «Минфина»: главные финансовые новости
Признав факты, изложенные в соответствующих постановлениях Комиссии по ценным бумагам и биржам США, Moody’s Investor Service и S&P Global Ratings согласились выплатить гражданский штраф в размере 20 миллионов долларов каждая. Кроме того, Fitch Ratings согласилось выплатить 8 миллионов долларов, A.M. Best Rating Services — 1 миллион долларов, HR Ratings de México, S.A. de C.V. — 250 тысяч долларов, а Demotech — 100 тысяч долларов.
После предъявления обвинений шести национально признанным статистическим рейтинговым организациям, или NRSRO, соответствующие компании признали, что их действия нарушили положения о ведении учета, предусмотренные федеральными законами о ценных бумагах.
Согласно постановлению SEC, сотрудники Moody’s Ratings, в том числе руководящего звена, общались с помощью личных мобильных устройств посредством текстовых сообщений и других платформ обмена сообщениями, таких как WhatsApp, по крайней мере с января 2020 года.
Компании согласились выплатить гражданские штрафы, а также приступили к внедрению улучшений в свои политики и процедуры соблюдения нормативных требований для устранения этих нарушений.