Национальный банк в феврале применил к трем банкам и тринадцати небанковским финансовым учреждениям меры влияния за нарушения в сфере финмониторинга и валютного законодательства. Об этом сообщила пресс-служба НБУ.
►Подписывайтесь на страницу «Минфина» в фейсбуке: главные финансовые новости
Какие банки наказал регулятор
Штрафы в размере 400 тыс. грн заплатили «Кристаллбанк» и «Аккордбанк» .
Первый не предоставил НБУ необходимую информацию согласно Закону «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
Аккордбанк получил наказание за нарушение статьи 11 Закона Украины «О валюте и валютных операциях», а также других нормативно-правовых актов.
«Нарушение заключается в ненадлежащем выполнении банком обязанностей по осуществлению валютного надзора, неучтении при осуществлении валютного надзора требований Положения № 8, а именно банком при проведении по поручению клиента валютных операций не приняты адекватные и достаточные меры для всестороннего анализа и проверки информации / документов о валютных операциях клиента», сообщает НБУ.
Также регулятор выписал письменную оговорку «Коминбанку» за нарушение Закона «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
Укрпочта заплатит штраф более чем в 17 миллионов
Укрпочта заплатит штраф в размере 17 387 053 грн. за нарушение требований пункта 2 части второй статьи 8 Закона о НДП/ФТ в части неисполнения обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.
Также Укрпочта получила и письменную оговорку.
Какие финучреждения еще наказали в НБУ
- ООО «ФК «ТАЙГЕР ИНВЕСТ» штрафы в размере 2532666,55 грн и 17 000,00 грн. ООО «АВЕНТУС УКРАИНА» — штраф в размере 1 428 327,20 грн ООО «МФК «АВЕРС» — штраф в размере 1400000,00 грн. ООО «ПРЕМИУМ ФИНАНС» — штраф в размере 1 000 000,00 грн ЧАО «УФГ» — штраф в размере 600 000,00 грн ОДО «СК «ПРЕМЬЕР ГАРАНТ ПРОФИ» — штраф в размере 595 000,00 грн. ООО «ФК ПАРТНЕР», ООО «ФК «АКСИОМА» — штрафы в размере 500 000,00 грн. ООО «ФК «ЦЕНТРОФИНАНС» — штраф в размере 400 000,00 грн. ООО «ФИНАНСОВАЯ УЧРЕЖДЕНИЕ ГГЛА» — штраф в размере 300 000,00 грн ООО «ФК МАГНАТ» — штраф в размере 50 000,00 грн ООО «ФК «ПРОФИНЕФ» — штраф в размере 17 000,00 грн
- Укрпочта НБУ Финмониторинг